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融资融券的要求与条件

时间:2021-09-16 03:04:01 来源:LOL外围 点击:

本文摘要:融资融券的拒绝与条件投资者资格 根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》(以下全称“《管理办法》”)的规定,投资者参予融资融券交易前,证券公司应该理解该投资者的身份、财产与收益状况、证券投资经验和风险偏爱等内容。对于不符合证券公司联合报拒绝、在该公司专门从事证券交易严重不足半年、交易承销资金并未划入第三方存管、证券投资经验不足、缺少风险分担能力或者有根本性债权人记录的投资者,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

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融资融券的拒绝与条件投资者资格 根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》(以下全称“《管理办法》”)的规定,投资者参予融资融券交易前,证券公司应该理解该投资者的身份、财产与收益状况、证券投资经验和风险偏爱等内容。对于不符合证券公司联合报拒绝、在该公司专门从事证券交易严重不足半年、交易承销资金并未划入第三方存管、证券投资经验不足、缺少风险分担能力或者有根本性债权人记录的投资者,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。证券公司资格 根据《管理办法》,只有获得证监会融资融券业务试点许可的证券公司,方可积极开展融资融券业务试点。予以证监会批准后,任何证券公司不得向客户融资、融券。

美国融资融券参予资格 对证券公司参予融资融券业务,美国的规定较为严格,只要持有人客户有价证券的证券公司合乎1934年证券交易法有关净资本的规定,则具备办理信用交易的资格。而非持有人客户有价证券的证券公司,不能以持有人客户账户证券商的名义,行贿客户款项和证券,所以也被称作引荐证券商。而对客户的资格容许来说,美国并不拒绝开户信用账户的投资者不具备类似资格,对客户资格的规范仅限于资金和程序层面。其中,资金层面一般由各交易所自行规定,以纽约交易所为事例,投资者开户信用账户要在其账户中保持2000美元以上的净值。

在程序方面,要签定三项协议。签定融通协议:写明融通资金的利率及融通期间的计算出来方式;质押协议:写明投资者表示同意将其买入的有价证券作为资金融通的质押标的;表示同意无偿协议:表示同意将账户内的有价证券赠予证券公司作为融券卖空之用。


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